原标题：深陷“理财骗局”，内控合规不严，中原证券及其分公司收监管警示函

记者|陈靖

深陷“理财骗局”的中原证券及其分公司收到监管函。

7月12日晚间，中原证券发布公告称，公司总部及南阳分公司已收到河南证监局对其下发的监管关注函、警示函及行政监管措施事先告知书。

河南证监局指出，网络媒体报道称数十名投资者与中原证券南阳分公司签订了《资产委托管理合同》，在营业部总经理杨青4月份被留置后不被承认，理财资金逾期无法兑付，涉及资金规模可能超过2亿元。

中原证券回复称，经初步了解，媒体报道中的《资产委托管理合同》不是公司销售的产品，为公司员工个人行为；相关责任人已被纪委留置，中原证券已向公安机关报案。该事件暴露出中原证券存在印章管理不规范等内控问题。

一是南阳分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范，财务专用章部分用印记录未登记，办公室印章部分用印记录仅由经办人签字，无批准人签字；客户资料管理不严格，部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确，部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期；客户交易区监控覆盖不全，录像保存不完整；空白凭证管理不规范；在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。

二是重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后，未在规定时间内向河南证监局报告。

河南证监局决定，对中原证券采取出具警示函的行政监管措施。中原证券应在本监管措施下发之日起60日内完成整改，并向河南证监局提交书面整改报告。

此外，河南证监局还对中原证券南阳分公司下发了责令改正并责令增加合规检查次数事先告知书。

自2014年开始，累计有数十名投资者在中原证券南阳人民路证券营业部签署了《资产委托管理合同》，合同约定年收益率高达20%、24%；投资者后续多次在营业部续签合同并持续投入资金，期间这些合同均能还本付息，直至2021年4月9日，投资者们没有再收到按照合同约定的本息，后被告知，曾在合同上签字的时任营业部总经理杨青已被留置；而中原证券方面也并不承认这些合同。

值得注意的是，虽然投资者是在中原证券南阳分公司签署的投资合同，且有时任营业部总经理杨青和办公室人员在场，但无论是“中原证券方”在合同上使用的合同章，还是后续投资者资金的流向，均呈现诸多蹊跷。此外，中原证券及其下属的营业部并没有发行私募产品、资管计划的权限。

根据投资者说法，自今年4月以后他们曾找过中原证券南阳分公司讨要说法；获得的反馈是，这些合同是杨青私自开的，他们并不清楚。亦有投资者称，中原证券称不清楚钱去了哪儿，并曾劝阻该投资者不要把事情闹大。

内控及合规不力已是中原证券的“老毛病”。早在2019年，中原证券旗下资管计划就曾出现“萝卜章”事件，董事长亲自报案。

彼时，中原证券资管业务被指存在对投资标的的真实性核查不足、尽职调查不足等多项违规问题，多位相关负责人被监管处罚。

责任编辑：张玫